中国泡沫行业CFC-11整体淘汰计划 项目实施手册

    第五章 监督指标及措施
    （一）MIS作为监督手段
    1．中国聚氨酯泡沫行业将利用已在ODSIV中建立起来的管理信息系统，结合聚氨酯泡沫行业的特点，开发出适用于该行业的信息管理体系，这一系统将作为跟踪所有行业淘汰计划进展的一个主要监督工具，提供数据资料和项目报告。
    2. MIS系统用于对下列领域的进展状态进行监督：
    a) 计划管理 - 包括聚氨酯泡沫行业整体淘汰计划中批准的淘汰目标、年度计划的目标、根据年度计划制定的工作计划。
    b) 项目实施 - 所有企业水平的活动，包括投资活动、技援活动。MIS将纪录项目的准备、计划、执行、验收的全过程信息。
    c) 政策法规颁布及实施 - 包括每年年度计划中相关政策的制定和实施信息。
    d) 财务情况 - 包括赠款支付情况、回补情况的信息。
    3. 根据行业计划所需的行为和监督指标，以及多边基金执委会、世界银行、国家环保总局、中国塑料加工工业协会及其它有关单位所需的报表，将所有淘汰计划的数据都输入到MIS中。MIS系统将为管理和监督部门生成报表以监督计划的进展情况。报表应满足所有国内外机构，包括审计机构的报告要求。
    （二）MIS系统数据录入
    4. 数据应从设于泡沫特别工作组的工作站上定期录入和编辑。
    5. 各聚氨酯泡沫生产企业的基础数据来源于特别工作组聘用的专家对企业的调查结果。
    6. 中国塑料加工工业协会负责收集和录入行业水平聚氨酯泡沫企业的CFC消费数据。
    7. 特别工作组负责输入管理性计划方面的数据，包括总体淘汰时间表、年度计划、工作计划、政策法规的计划等。计划或进度的任何修改都应立即录入系统。PMO应检查这些计划以及每季度检查进展指标。
    8. 国内执行机构负责向系统录入项目实施计划及其项目进展情况。包括项目文件、采购设备和服务的过程、合同、每项合同下的支付、项目验收过程。计划或进度的任何修改应立即录入系统。泡沫行业工作组还应每季度检查并输入进展指标。
    9. 泡沫工作组负责录入年度计划下政策设计、颁布以及实施的信息。数据按季度进行更新和录入。
    10. 国家环保总局外经办负责录入与支付状态有关的数据，包括资金申请日期、资金支付记录等，数据应每季度更新和录入。
    （三）生成报表
    11. MIS系统应能生成各单位所需的所有报表。各类报表的格式和输出时间间隔由各单位确定。这些单位包括多边基金执委会、世界银行、中国保护臭氧层领导小组、国家环保总局PMO、财政部、中国塑料加工工业协会、泡沫行业工作组和审计机构。有些报表将在行业淘汰计划开始执行之前确定。报表将随着计划进程的推进进行增加和改变格式。
    12. MIS系统生成的报表是淘汰计划进展情况的基本表现方式。除非另有要求，参与中国聚氨酯泡沫行业淘汰计划的各有关单位不必为评价进展而提交自己生成的专用报表。报表的分类有计划进展报表、管理性报表、执行情况报表。
    13. 计划进展报表以半年报表为基础，用于报告中国聚氨酯泡沫行业淘汰的整体进展。这些报告可提供给多边基金执委会、世界银行、中国保护臭氧层领导小组，便于及时检查工作计划的进展情况，作出必要的调整。
    14. 管理性报表用于报告年度计划的进展状态。泡沫行业工作组利用这些报表作为参考来协调其人力物力，加速项目的执行。PMO利用这些报表也可检查各项目的执行情况并评价各行业工作组的工作效率。这类报表需每半年生成一次。
    15. 执行情况报表用于跟踪项目的实施状态，监督已颁布政策、法规的贯彻、落实。这类报表需每半年输出一次。
    （四）各项行动和监督指标

目标/行动/预期产出	所需行动	监督指标
目标 – 按照中国和执委会的协议规定的淘汰时间表控制中国CFC-11消费总量和泡沫行业的CFC-11消费量	l       通过化工行业计划利用配额生产控制CFC-11的年度生产总量。 l       通过ODS进出口办利用配额控制CFC-11的净进口量 l       通过年度计划控制消费行业的CFC-11消费量	1.    每年的CFC-11生产量； 2.    全国CFC-11出口量 3.    全国CFC-11进口量 4.    烟草行业CFC –11消费量 5.    工商制冷行业CFC-11消费量 6.    家电行业CFC-11消费量 7.    泡沫行业CFC-11消费量
目标 按照协议规定完成年度计划的制定和报批，并制定相应的工作计划，对年度计划执行进展进行监督	l       泡沫组编写年度计划，和世行讨论 l       世行向执委会提交年度计划 l       通过具体的工作计划的实施完成年度计划的目标	（1） 最初的年度计划文件提交世行日期 （2） 最终的年度计划文件提交世行日期 （3） 执委会批准年度计划的会议届数、日期 （4） 执委会批准年度计划的条件 （5） 年度计划要求的CFC消费控制目标和签署淘汰合同目标、投资项目金额、技援项目金额、补救行动 （6） 按季度编制的工作计划 （7） 按季度检查工作计划的完成情况、发生拖延的原因和补救措施 （8） 半年进展报告提交世行的时间
目标  按照中国和执委会的协议签署年度计划中要求的淘汰合同。	l       组织专家或咨询机构编写项目文件 l       对项目文件进行评估，确定年度计划的淘汰项目 l       SEPA、DIA、企业签署淘汰合同	（1） 项目企业名称、项目文件编写专家姓名或单位、项目文件编号 （2） 项目文件评估时间、评估专家姓名、评估报告 （3） 合同签署日期、合同文本编号、合同金额、CFC淘汰量 （4） 合同包含企业的基本信息，生产、消费、设备数据
目标  实施年度计划中的技援项目，保证淘汰的顺利进行。	l       编写技援的工作大纲 l       工作大纲交世行审查 l       世行批准工作大纲 l       按工作大纲要求组织各项技援活动的实施，招标选择承担单位 l       SEPA和咨询单位签署技援合同 l       SEPA监督技援活动的实施 l       承担单位提交进展报告	（1） 年度计划中技援项目数目、总预算金额 （2） 世行批准工作大纲日期 （3） 工作大纲规定的技援项目名称、项目编号、项目预算、项目完成时间、项目产出 （4） 咨询单位的短名单、世行批准短名单日期 （5） 招标通告发布日期、发布媒体名称 （6） 投标截止日期 （7） 评标日期、评标组成员，评标报告 （8） 评标报告提交世行的日期、世行发出不反对意见书的日期 （9） 合同授予单位名称、合同签署日期、合同生效日期、合同编号、合同金额、付款条件、项目完成日期 （10）             项目承担单位提交进展报告日期、文本 （11）             项目承担单位提交完成报告日期
目标 – 实施年度计划中的工业重组项目。	l       招标选择工程总承包商，负责项目的总体设计、工程施工、国内设备的采购、设备安装和总成。 l       SEPA、DIA、企业和总包商签署项目实施合同。 l       由采购代理完成进口设备的招标采购 l       企业进行工人再就业培训、销毁CFC生产设备 l       外经办和工作组监督项目的实施，审查支付申请 l       工作组组织进行项目的验收	对总包商的监督指标 （1） 世行批准总包商招标文件日期 （2） 招标通告发布日期 （3） 招标邀请书发出日期、数量 （4） 标前会日期，参会单位数量及人员名单 （5） 投标截止日期 （6） 标书收到时间及数量 （7） 评标开始日期、评标组成员、评标报告 （8） 合同草签日期、世行发出不反对意见书的日期 （9） 合同单位名称、合同金额、合同支付条款 （10）             支付总包商的每笔支付日期和数额 （11）             总包商的项目进展报告和最终完成报告提交日期 工人再就业培训 （1） 培训工作大纲文件、泡沫组批准工作大纲日期； （2） 培训时间、地点、参加人员； （3） 培训费用支付日期、经费总额。 对采购代理的监督指标 （1） 招标通告发布日期、发布媒体名称 （2） 资格预审日期、审查人员名单 （3） 招标邀请信发布日期、发出数量 （4） 标前会日期、参加单位名称及人员名单 （5） 投标截至日期 （6） 收到投标文件时间及数量 （7） 评标日期、评标组成员名单、评标报告 （8） 合同签署日期 （9） 合同授予单位名称、合同生效日期、合同金额、支付条款 （10）             合同支付日期、支付金额 （11）             设备到货日期、设备验收日期、验收人员
目标 按照行业计划实施手册规定的支付条件，完成资金从世行到外经办专用帐户的回补	l       外经办向世行提出资金支付申请并提交相关进展报告和文件 l       世行审查支付申请并进行支付	（1） 外经办提出资金支付的时间、申请资金所属年度计划的年度、所属年度的批次、申请金额 （2） 外经办提交资金申请已经满足的条件和相应的证明文件 （3） 世行批准资金申请的日期 （4） 世行资金到达ODS专用帐户的日期
目标 实施年度计划中的政策措施，保证行业机制的顺利执行	l        制定政策实施方案、宣传并监督政策落实情况	（1） 政策名称 （2） 政策发布时间 （3） 政策目的 （4） 政策实施途径和监督单位 （5） 政策实施效果